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因在保薦倍特藥業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，近日，華泰聯(lián)合證券及兩名保代一同接到監(jiān)管罰單。

10月31日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華泰聯(lián)合證券以及丁明明、鄭明欣在保薦成都倍特藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“倍特藥業(yè)”)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)倍特藥業(yè)存在部分業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證異常，事后補(bǔ)充業(yè)務(wù)推廣費(fèi)原始憑證或替換、移除異常原始憑證，部分銷售推廣活動(dòng)未真實(shí)開展，對(duì)保存大量推廣服務(wù)商公章掃描件的原因無法提供合理解釋，業(yè)務(wù)推廣費(fèi)相關(guān)內(nèi)部控制不健全等問題。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)華泰聯(lián)合證券以及丁明明、鄭明欣采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

伴隨資本市場改革持續(xù)深入推進(jìn)，相關(guān)部門力求多舉措壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，監(jiān)管力度空前。作為投行“元老”， 最近兩年，華泰聯(lián)合證券投行業(yè)務(wù)屢遭監(jiān)管。

月前，華泰聯(lián)合證券及兩名保薦代表人被證監(jiān)會(huì)出具了警示函，緣由是在保薦孩子王兒童用品股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)。

今年7月，華泰聯(lián)合證券另外兩名保薦代表人林某某、郭某某也被深交所采取了書面警示的監(jiān)管措施。其保薦的廣東詠聲動(dòng)漫股份有限公司在今年1月29日撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件。 林某某、郭某作為華泰聯(lián)合證券指定的項(xiàng)目保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，存在兩個(gè)方面的違規(guī)情形：一是對(duì)發(fā)行人動(dòng)漫玩具業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性的相關(guān)核查工作不到位；二是未對(duì)實(shí)際控制人賬戶大額異常資金流水保持充分關(guān)注并予以審慎核查。

2020年2月13日，上交所曾對(duì)華泰聯(lián)合證券采取監(jiān)管關(guān)注。彼時(shí)，上交所指出，在廣東四通集團(tuán)股份有限公司2018年擬以發(fā)行股份購買上海康恒環(huán)境股份有限公司100%股權(quán)的重組上市交易項(xiàng)目中，華泰聯(lián)合證券未能對(duì)四通股份重組報(bào)告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查驗(yàn)證。3名項(xiàng)目主辦人未盡到勤勉義務(wù)。

2019年下半年，華泰聯(lián)合證券曾先后三次被采取行政監(jiān)管措施，涉及非公開發(fā)行股票項(xiàng)目、ABS項(xiàng)目、重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，華泰聯(lián)合證券在這些項(xiàng)目中擔(dān)任保薦人或財(cái)務(wù)顧問的角色時(shí)，均存在多項(xiàng)違規(guī)情形。

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，截至目前，華泰聯(lián)合證券共有375名保代，其中C類保代達(dá)7人。

（文章來源：界面新聞）