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昨日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《行政處罰罰沒款執(zhí)行規(guī)則(征求意見稿)》，著力于為證監(jiān)會(huì)罰沒款執(zhí)行工作提供一個(gè)全環(huán)節(jié)、可遵循的工作流程，對法律規(guī)定不明確或者以往處于模糊地帶的內(nèi)容予以進(jìn)一步明確。

近年來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持對各類違法違規(guī)行為從嚴(yán)打擊，對于情節(jié)較為嚴(yán)重、影響較為惡劣的案件，更是重拳出擊，頂格處罰。證監(jiān)會(huì)罰沒款總額的高速增長，也對罰沒款執(zhí)行工作提出了更高的要求。

《規(guī)則》共三十三條，著力于為證監(jiān)會(huì)罰沒款執(zhí)行工作提供一個(gè)全環(huán)節(jié)、可遵循的工作流程，對法律規(guī)定不明確或者以往處于模糊地帶的內(nèi)容予以進(jìn)一步明確。在規(guī)范證監(jiān)會(huì)罰沒款執(zhí)行工作的同時(shí)，積極便利當(dāng)事人繳納罰沒款，同時(shí)也沒有新增當(dāng)事人義務(wù)。

《規(guī)則》還對案件調(diào)查階段加強(qiáng)查找、發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)線索以及對當(dāng)事人違法所得采取查封、凍結(jié)措施提出了要求，也對不及時(shí)繳納罰沒款當(dāng)事人的催告及申請法院強(qiáng)制執(zhí)行等方面做了規(guī)定。此外，《規(guī)則》根據(jù)《行政處罰法》中規(guī)定的“暫緩、分期繳納罰款”條款，對申請條件和工作程序予以明確，讓相關(guān)條文可以切實(shí)落地。

證監(jiān)會(huì)表示，此次出臺(tái)專門的罰沒款執(zhí)行工作規(guī)則，一方面，有利于進(jìn)一步規(guī)范罰沒款執(zhí)行工作。罰沒款執(zhí)行作為證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法鏈條的最后一環(huán)，涉及內(nèi)容雜、環(huán)節(jié)多、工作細(xì)、時(shí)效強(qiáng)。出臺(tái)專門規(guī)則有利于統(tǒng)一規(guī)范罰沒款執(zhí)行工作的組織及流程，從而加強(qiáng)對證監(jiān)會(huì)執(zhí)行工作的規(guī)范性。另一方面，有利于提升執(zhí)行工作效能。相較于許多行政機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法領(lǐng)域罰沒款金額較大。部分大額罰單，當(dāng)事人一次性繳納確有困難的，由《規(guī)則》對暫緩、分期繳納制度予以明確，有利于督促當(dāng)事人繳納罰款，提升執(zhí)行工作效能。

（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）