近日，聯儲證券投行業務違規被證監會采取了責令改正措施。

監管函內容顯示，聯儲證券存在投資銀行類業務內部控制不完善，部分項目內核意見跟蹤落實不到位；廉潔從業風險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位等問題。

此外，時任聯儲證券分管投行業務副總經理董擎也因對上述投行業務違規負有管理責任被證監會出具了警示函。

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而在此前不久，2022年9月19日，聯儲證券因作為“21達州D1”公司債券的受托管理人，未嚴格履行募集資金監督義務，未能發現募集資金未按約定的用途使用，收到了四川證監局下發的警示函。

聯儲證券投行業務頻被出具監管函，與證監會5月份下發的《證券公司投資銀行類業務內部控制現場檢查工作指引》不無關系。證監會《工作指引》以強化現場檢查為著力點，督促證券公司更好地發揮投行內控機制的監督制衡作用，重點規定了以下幾方面內容：

一、明確五種應當開展檢查的情形，包括投行項目撤否率高、投行執業質量評價低、負面輿情數量多或影響大、承銷公司債券或管理資產證券化項目違約率高、因投行業務違法違規被采取重大監管措施或行政處罰。

二、明確三方面重點檢查內容，包括證券公司投行內控制度機制的健全性和執行有效性、投行業務廉潔風險防控機制的健全性和執行有效性以及公司高管、內核、質控及業務部門負責人的履職盡責情況。

三、明確四類應當予以處罰的主體，即檢查發現證券公司及其管理人員、內控人員、業務人員等四類主體存在違法違規行為的，應當依法采取行政監管措施或者移送稽查部門、司法機關處理。

聯儲證券在業務違規的同時，業績表現也較為低迷。2022年上半年聯儲證券實現營業收入2.42億元，同比下降了43.59%；實現歸屬于母公司所有者凈利潤虧損0.90億元。其中，投資銀行業務手續費凈收入為0.34億元，同比下滑30.31%；自營業務中的公允價值變動收益則大幅下滑了97.97%。

數據顯示，截至2021年底，聯儲證券共有子公司2家、分公司18家，59家證券營業部。作為中小券商，聯儲證券業績表現與自營業務相關較大，仍然體現“看天吃飯”特點，而在壓實中介機構責任的監管趨勢下，其投行業務內控情況也令人擔憂。

表：聯儲證券2019-2022年中報利潤表科目情況

數據來源：iFinD，中國網財經整理

（文章來源：中國網財經）